西藏华钰矿业及关联方信披违规拟被罚合计710万

据了解，2021年9月15日，西藏监管局以“关联方及关联交易等信息披露事项未及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规”对华钰矿业及西藏道衡投资有限公司下发《立案告知书》和《调查通知书》。12月30日，该案调查完毕，西藏监管局对相关公司及责任人下发《行政处罚事先告知书》。

经查，华钰矿业2017年、2018年的半年报、年报均存在重大遗漏，同时，其还未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。

《告知书》显示，刘桂英为上市公司的关联自然人，西藏开恒、西藏诚康由刘桂英直接控制，西藏开恒、西藏诚康即为上市公司关联法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司华钰融信2017年上半年销售总金额为17,688.71万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%，2017年销售总金额为38,910.26万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%；2018年上半年销售总金额为16,016.61万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%，2018年销售总金额为31,989.86万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.70%。

此外，华钰矿业未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况，2020年6月23日，上海市第二中级人民法院裁定查封、拍卖、变卖被执行人道衡投资持有的华钰矿业流通股57,683,027股，占华钰矿业总股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日，上海市第二中级人民法院分3次在淘宝网司法拍卖网络平台公开发布拍卖公告。华钰矿业于2020年10月9日、11月2日、11月3日、11月13日多次向道衡投资发送询问函，询问内容包含司法拍卖事项，道衡投资未回复。直至2020年12月30日，道衡投资向华钰矿业报送《关于股份被司法拍卖的告知函》。该事件，道衡投资未主动告知上市公司董事会、未配合上市公司履行信息披露义务。

2021年2月4日，北京市第三中级人民法院分3笔在北京市第三中级人民法院司法拍卖网络平台，对道衡投资持有华钰矿业30,000,000股股份进行公开拍卖，占华钰矿业总股本5.4%。该事件，道衡投资未能在股权被司法拍卖后，配合上市公司履行信息披露义务。华钰矿业未立即履行信息披露义务。

对于上述违法事实，西藏监管局认为，华钰矿业涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条，《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定，华钰矿业时任董事长刘建军、时任总经理徐建华、财务总监邢建军、董事会秘书孙艳春是对华钰矿业上述违法行为直接负责的主管人员；道衡投资涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》第四十八条，《上市公司信息披露管理办法》第四十六条第一款、第四十六条第二款第二项的规定，道衡投资法定代表人、董事长刘建军，董事兼总经理刘桂英是直接负责的主管人员。http://www.bj6611.cn/